女儿初熟 中泰安弘债券: 中泰安弘债券型证券投资基金托管公约
发布日期：2024-10-19 18:20 点击次数：110
中泰安弘债券型证券投资基金
托管公约
基金握住东说念主：中泰证券（上海）财富握住有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
目 录
鉴于中泰证券（上海）财富握住有限公司系一家依照中国法律正当成立并
有用存续的有限牵累公司，拟召募注册中泰安弘债券型证券投资基金（以下
简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按照干系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和能力；
鉴于中泰证券（上海）财富握住有限公司拟担任中泰安弘债券型证券投
资基金的基金握住东说念主，交通银行股份有限公司拟担任中泰安弘债券型证券投
资基金的基金托管东说念主；
基金握住东说念主承诺其瞻念察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户
身份识别和客户身份贵寓及交易记载保存握住办法》、《金融机构大额交易
和可疑交易论述握住办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别
关联使命的陈述》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好
受益系数东说念主身份识别使命关联问题的陈述》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱
干系法律律例、监管章程，将严格治服上述章程，不会违背任何前述章程；
承诺用于投资的资金开头不属于坐法违法所得偏执收益；承诺投资的资金来
源和行止不触及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺向基金托管东说念主出示信得过
有用的身份证件或者其他身份讲解文献，提供信得过有用的业务性质与股权或
者适度权结构、提供产物受益系数东说念主的信息和贵寓，并在产物受益系数东说念主发
生变化时，实时见告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新；承诺积极履
行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法违法行动；
基金握住东说念主承诺基金握住东说念主偏执关联方均不属于纠合国及干系国度、组
织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱
干系风险名单内的企业或个东说念主；不位于被纠合国及干系国度、组织、机构制
裁的国度和地区；
基金握住东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用
的现行法律律例、监管章程的要求，履行了个东说念主信息处理者高兴担的义务。
对于按章程应向基金托管东说念主提供的当然东说念主个东说念主信息，其已按照干系法律律例、
监管章程的要求，履行了必需的手续；
为明确中泰安弘债券型证券投资基金的基金握住东说念主和基金托管东说念主之间的
权柄义务关系，特制订本公约；
除非文义另有所指，本公约的系数术语与《中泰安弘债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的相应术语具有
相似的含义。若有叛逆应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金握住东说念主
称呼：中泰证券（上海）财富握住有限公司
住所： 上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室
法定代表东说念主： 黄文卿
成立时间：2014 年 8 月 13 日
批准栽培机关及批准栽培文号： 中国证监会证监许可[2014]355 号
策划边界：证券财富握住和公开召募证券投资基金握住业务
注册本钱： 16666.0000 万元东说念主民币
组织花式：其他有限牵累公司
存续时间： 抓续策划
（二）基金托管东说念主
称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）开脱贸易覆按区银城中路 188 号（邮政编码：
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东说念主：任德奇
成立时间：1987 年 3 月 30 日
批准栽培机关及批准栽培文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主
民银行银发［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
策划边界：给与公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结
算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府
债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从
事银行卡业务；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项业务；提供赈济箱服
务；经国务院银行业监督握住机构批准的其他业务；策划结汇、售汇业务。
注册本钱：742.63 亿元东说念主民币
组织花式：股份有限公司
存续时间：抓续策划
二、基金托管公约的依据、主义和原则
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》、《公开召募证
券投资基金运作握住办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投
资基金信息暴露握住办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险握住章程》、《中泰安弘债券型证券投资基金
基金合同》偏执他关联章程签订。
本公约的主义是明确基金握住东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的赈济、
投资运作、净值狡计、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的权柄、
义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金握住东说念主和基金托管东说念主遵命对等自发、诚实信用、充分保护投资者合
法利益的原则，经协商一致，签订本公约。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的干系安排见基金合同和
招募说明书的章程。
三、基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金握住东说念主的投资行动应用监督权
对基金的投资边界、投资对象进行监督。
本基金的投资边界主要为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章发
行上市的债券（包括国债、央行票据、场地政府债、金融债、企业债、公司
债、政府支抓机构债、可分离交易可转债的纯债部分、次级债、中期票据、
短期融资券、超短期融资券）、财富支抓证券、债券回购、信用孳生品、银
行进款、同行存单、货币市集器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允
许基金投资的其他金融器用（但须稳妥中国证监会干系章程）。
本基金不投资于股票，也不投资于可调理债券（可分离交易可转债的纯
债部分除外）、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行
适应要道后，不错将其纳入投资边界。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金资
产的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后变更投资品种的比例限制，基金握住东说念主在履
行适应要道后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下章程：
（1）本基金投资债券财富的比例不低于基金财富的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基
金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金，存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的
（4）基金握住东说念主握住的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10%，王人备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件章程的比例限制；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得超
过基金财富净值的 10%；
（6）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的
（7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）财富支抓证券的比例，不得
跳跃该财富支抓证券限度的 10%；
（8）基金握住东说念主握住的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支抓
证券，不得跳跃其种种财富支抓证券所有限度的 10%；
（9）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；
（10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳跃其上一日
基金财富净值的 40%；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得跳跃基金财富
净值的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金握住东说念主之外的身分甚而基
金不稳妥该比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交
易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的
投资边界保抓一致；
（13）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用孳生品；不抓有合约
类信用孳生品；本基金抓有的信用孳生品情势本金不得跳跃本基金中所对应
受保护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种信用孳生品
情势本金所有不得跳跃基金财富净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金限度变动等基金握住东说念主之外的身分甚而基金投资比例不稳妥
上述章程投资比例的，基金握住东说念主应当在 3 个月内诊治；
（14）本基金如参与国债期货投资，应当治服下列要求：
产净值的 15%；
的债券总市值的 30%；
跳跃上一交易日基金财富净值的 30%；
入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券
投资比例的关联约定；
（15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金握住东说念主之外的身分甚而基金投资比例不
稳妥上述章程投资比例的，基金握住东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法
律律例、中国证监会章程的突出情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。
基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
稳妥基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资政接应
当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同
收效之日起启动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住
东说念主在履行适应要道后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。
基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。
基金投资谢却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。
（1）承销证券；
（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷牵累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。
基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、
试验适度东说念主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的
证券，或者从事其他要害关联交易的，应当稳妥基金的投资方向和投资政策，
遵命基金份额抓有东说念主利益优先原则，防范利益突破，配置健全里面审批机制
和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管
东说念主的同意，并按法律律例给以暴露。要害关联交易应提交基金握住东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半
年对关联交易事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则
基金握住东说念主在履行适应要道后，本基金投资不再受干系限制或以变更后的规
定为准。
基金握住东说念主参与银行间债券市集进行监督。
（1）基金托管东说念主依据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基
金握住东说念主参与银行间市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。
基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律律例及行业圭表的银行间市集
交易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单当日电话或回函阐发收到该名单。
基金握住东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更
新，新名单自基金握住东说念主发送当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易
敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。
（2）基金握住东说念主参与银行间市集交易时，有牵累适度交易敌手的资信风
险，由于交易敌手资信风险引起的弃世，基金握住东说念主应当负责向干系牵累东说念主追
偿。
基金握住东说念主银行进款业务进行监督。
本基金投资银行进款应稳妥如下章程：
（1）基金握住东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行配置对账机制，确保基金
银行进款业务账目及核算的信得过、准确。
（2）基金握住东说念主与基金托管东说念主应根据干系章程，就本基金银行进款业务
另行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与握住、投资指示
传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传
递、赈济等历程中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金
份额抓有东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、
复核干系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托
管职责。
（4）基金握住东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基
金法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户握住、利率握住、
支付结算等的各项章程。
（1）基金投资畅达受限证券，应治服关联法律律例定程。
（2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册握住办法》范例的
在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要害音问或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受
限证券。
（3）基金握住东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提供
经基金握住东说念主董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风
险适度轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和
投资比例适度情况。基金握住东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个使命日
将上述贵寓书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时间进行审核。基
金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的形势确
认收到上述贵寓。
（4）基金投资畅达受限证券前，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法
律律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准
文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金财富净值的比例、已抓有畅达受限证券市值占财富净值的比例、
资金划付时间等。基金握住东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟执
行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有
填塞的时间进行审核。
（5）基金托管东说念主莽撞基金握住东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托
管东说念主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金握住东说念主在投资
畅达受限证券前就该风险的排斥或防范门径进行补充书面说明，并保留检验基
金握住东说念主风险握住部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估论述等备查
贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却实行关联指示。因拒却实行该指示造
成基金财产弃世的，基金托管东说念主不承担相应牵累，并有权论述中国证监会。
如基金握住东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解
决。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应牵累。
基金投资信用债（含财富支抓证券）的行动进行监督。
本基金在投资信用债时治服以下约定：本基金主动投资的信用债（包含
财富支抓证券，下同）信用评级不低于 AAA 级。上述信用评级为债项评级，
短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主
体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本
基金抓有信用债时间，若是其信用评级下落不再稳妥前述圭表，应在评级报
告密布之日起 3 个月内诊治至稳妥约定。
基金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，
对基金财富净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开
支及收入阐发、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基
金功绩阐述数据等进行监督和核查。若是基金握住东说念主未经基金托管东说念主的审核
私行将空幻的功绩阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承
担相应牵累，并有权在发现后论述中国证监会。
（三）基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程
时间内恢复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管
东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金握住东说念主应积极配
合提供干系数据贵寓和轨制等。
基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》
偏执他关联律例、《基金合同》和本公约章程的行动，应实时以书面花式通
知基金握住东说念主限期更正，基金握住东说念主收到陈述后应实时查对，并以电话或书
面花式向基金托管东说念主反馈，说明非法原因及更正期限，并保证在规依期限内
实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金
握住东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主陈述的非法事项未能在限期内更正的，
基金托管东说念主有权论述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金握住东说念主有要害非法行动，应立即论述中国证监会，
同期陈述基金握住东说念主在限期内更正。
基金托管东说念主发现基金握住东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关联章程，
或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即陈述基金握住东说念主，并有
权向中国证监会论述。
基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据交易要道也曾收效的指示违背法律、行
政律例和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金
握住东说念主，并有权向中国证监会论述。
（四）基金托管东说念主应当依照法律律例、《基金合同》的约定，与基金管
理东说念主协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定财富处置和信息
暴露等方面的复核和监督。
四、基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》偏执他关联律例、《基金合同》和本公约章程，基金管
理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主是否安全赈济基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债
券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金握住东说念主狡计的基金资
产净值和种种基金份额净值，是否根据基金握住东说念主指示办理清理交收，是否
按照律例定程和《基金合同》章程进行干系信息暴露和监督基金投资运作等
行动。
基金握住东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主赈济的基金财富进行核查。基
金托管东说念主应积极配合基金握住东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓
以供基金握住东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在章程时间内恢复并改正。
基金握住东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账握住、私行挪用基金
财富、未实行或无故延伸实行基金握住东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息
等违背《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他关联章程的，应实时以书
面花式陈述基金托管东说念主在限期内更正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并
以书面花式对基金握住东说念主发出回函。在限期内，基金握住东说念主有权随时对陈述
事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金握住东说念主陈述的非法
事项未能在限期内更正的，基金握住东说念主应论述中国证监会。对基金握住东说念主按
照律例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金托管东说念主应积极配合提
供干系数据贵寓和轨制等。
基金握住东说念主发现基金托管东说念主有要害非法行动，应立即论述中国证监会，
同期陈述基金托管东说念主在限期内更正。
五、基金财产的赈济
（一）基金财产赈济的原则
运用、责罚、分派基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对
基金财产强制实行。
产。基金财产的债权不得与基金握住东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，
不同基金财产的债权债务不得相互抵销。基金握住东说念主、基金托管东说念主以其自有
财富承担法律牵累，其债权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权
利。
账户等投资所需账户。
其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账握住，孤独核算，确保基金
财产的好意思满和孤独。
应由基金握住东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日
基金财富莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金握住东说念主采取
门径进行催收。由此给基金形成弃世的，基金握住东说念主应负责向关联当事东说念主追
偿基金的弃世。基金托管东说念主对此不承担相应牵累。
（二）基金召募财富的考证
基金召募期内认购资金应存于基金握住东说念主在具有托管资历的营业银行开
设的基金召募专户。该账户由基金握住东说念主开立并握住。
基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、
基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管
理东说念主自基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内聘用稳妥《中华东说念主民
共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资
论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完
成，基金握住东说念主应将召募到的沿途资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金托
管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系讲解文献。
若基金召募期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金握住东说念主按规
定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金的托管账户的开立和握住
据基金握住东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金
托管东说念主赈济和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付
赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。
金托管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的情势开立其他任何银行进款账户；
亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。
行资金支付，并使用交通银行企业网上银行办理托管财富的资金结算汇划业
务。
关联章程。
（四）基金证券账户、证券资金账户的开立和握住
国证券登记结算有限牵累公司开设证券账户。
策划机构营业网点开立对应的证券资金账户，并陈述基金托管东说念主。证券资金
账户用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记载，并与本基金
托管账户之间配置独一银证转账对应关系， 证券策划机构对开立的证券资金
账户内存放的资金的安全承担牵累， 基金托管东说念主不负责赈济证券资金账户内
存放的资金。
办理证券资金账户与本基金托管账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面
同意，基金握住东说念主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金托管账户）
变更为其他账户，不然，因此引起的法律结果及给本基金形成的弃世沿途由
基金握住东说念主承担。
业务的需要。基金托管东说念主和基金握住东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让
本基金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资
金账户进行本基金业务之外的行动。
（五）债券托管账户的开立和握住
管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限牵累公司及银行间市集清理所股
份有限公司以本基金的情势开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的
债券及资金的清理。基金握住东说念主负责央求基金投入世界银行间同行拆借市集
进行交易，由基金握住东说念主在中国际汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。
原本由基金握住东说念主保存。
（六）基金投资银行进款账户的开立和握住
进款账户必须以基金情势开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献
上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金握住东说念主公章。
本基金投资银行进款时，基金握住东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/存
款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取方
式、进款到期指定收款账户等坚信。
为防范突出情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条件。
（七）其他账户的开立和握住
若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金握住东说念主协助
基金托管东说念主根据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。
该账户按关联国法使用并握住。
（八）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价把柄的
赈济
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赈济库。什物证券的购买和
转让，由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管
东说念主之外机构试验有用适度的本基金财富不承担赈济牵累。
银行依期进款存单等有价把柄由基金托管东说念主负责赈济。
基金托管东说念主只负责对进款证实书进行赈济，不负责对进款证实书真伪的
辩别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全赈济牵累。
属于基金托管东说念主试验有用适度下的什物证券等有价把柄在基金托管东说念主赈济
时间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担。
（九）与基金财产关联的要害合同的赈济
由基金握住东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件差异由基金
托管东说念主、基金握住东说念主赈济，干系业务要道另有限制除外。除本公约另有章程
外，基金握住东说念主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应尽可能保证抓有
二份以上的原本，以便基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件，
基金握住东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。要害合同的赈济期限按照国度
关联章程实行。
对于无法取得二份以上的原本的，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供加盖
授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在要害合同约定边界内，要害
合同原件不得滚动。
六、指示的发送、阐发和实行
基金握住东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，基金握住东说念主通过基金
托管账户与证券资金账户已配置的第三方存管系统达成基金托管账户与证券
资金账户之间的资金划转，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的
划款指示实行银证互转。
基金握住东说念主在运用基金财产开展场酬酢易时，应向基金托管东说念主发送场外
资金划拨偏执他款项收付指示，基金托管东说念主实行基金握住东说念主的指示、办理基
金名下的资金往来等关联事项。基金握住东说念主发送指示应采取电子传真、邮件、
电子指示或两边招供的其他形势。
（一）基金握住东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金握住东说念主应事前书面陈述（以下简称“授权陈述”）基金托管东说念主有权
发送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，
并章程基金握住东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员
（以下简称“被授权东说念主”）身份的方法。基金握住东说念主向基金托管东说念主发出的授
权陈述应加盖公章。基金握住东说念主发出授权陈述后，以电话花式向基金托管东说念主
阐发，授权陈述自其上头注明的启用日历启动收效，在尔后三个使命日内基
金握住东说念主应将授权陈述的原本送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主收到授权陈述后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应
在收到授权陈述当日电话向基金握住东说念主阐发。
基金握住东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有躲藏义务，其内容不得向授权
东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏，法律律例另有章程或有权机关另有要
求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金握住东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及
其他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、
收款账户、大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、阐发和实行的时间和要道
基金握住东说念主应按照《基金法》偏执他关联律例、《基金合同》和本公约
的章程，在其正当的策划权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授
权权限发送指示。指示由“授权陈述”确定的被授权东说念主代表基金握住东说念主向基
金托管东说念主发送。发送后基金握住东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐发指示内容。
基金握住东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金托管账
户有填塞的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足
的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金握住东说念主在莫得充足资金的
情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实行，独立即陈述基金
握住东说念主，基金托管东说念主不承担因为空幻行该指示而形成弃世的牵累。如基金管
理东说念主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东说念主发送
付款指示并与基金托管东说念主电话阐发。基金握住东说念主指示传输及阐发不足时或账
户资金不足，未能留出填塞的实行时间，甚而指示未能实时实行的，基金托
管东说念主不承担由此导致的弃世。基金握住东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印
鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金握住东说念主不得否定其
遵循。基金托管东说念主依照“授权陈述”章程的方法阐发指示的有用后，方可执
行指示。基金托管东说念主仅根据基金握住东说念主的授权文献对指示进行情势相符性的
花式审查，对其信得过性不承担牵累。
（四）基金握住东说念主发送诞妄指示的情形和处理要道
基金握住东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权限发送
指示及交割信息诞妄，指示中遑急信息迟滞不清或不全等。基金托管东说念主在履
行监督职能时，发现基金握住东说念主的指示诞妄时，有权拒却实行，并实时陈述
基金握住东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却实行指示的情形和处理要道
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金握住东说念主的投
资指示违背关联基金的法律律例、《基金合同》、本公约的章程，如交易未
收效，则不予实行独立即陈述基金握住东说念主；如交易已收效，则以书面花式通
知基金握住东说念主限期更正。基金握住东说念主收到陈述后应实时查对，并以约定花式
向基金托管东说念主反馈，由此形成的弃世由基金握住东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能
违背法律律例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓、拒却实行指示，通
知基金握住东说念主改正。若是基金握住东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监
会论述。
（六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主指示实行的处理方法
基金托管东说念主由于自身原因形成未按照基金握住东说念主发送的浮浅指示实行，
应在发现后实时采取门径给以弥补，给基金份额抓有东说念主、基金财产或基金管
理东说念主形成弃世的，对由此形成的径直经济弃世负抵偿牵累。
（七）被授权东说念主员的更换
基金握住东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须至少提前三
个使命日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更陈述，注明
启用日历，同期电话陈述基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈述自其上头注明的启
用日历起启动收效。基金握住东说念主对授权陈述的内容的修改自启用日历起收效。
基金握住东说念主在尔后三个使命日内将被授权东说念主变更陈述的原本送交基金托管东说念主。
若是基金握住东说念主也曾取销或改换对指示发送东说念主员的授权，而且书面陈述
基金托管东说念主，则对于在变更陈述的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指
令，或超权限发送的指示，基金握住东说念主不承担牵累。
基金托管东说念主更换接收基金握住东说念主指示的东说念主员，应当至少提前三个使命日
实时以两边协商一致的形势陈述基金握住东说念主。
七、交易及清理交收安排
（一）选拔代理证券/期货买卖的证券/期货策划机构的圭表和要道
基金握住东说念主应制定选拔代理证券/期货买卖的证券/期货策划机构的圭表
和要道。
基金握住东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券策划机构，由基金握住
东说念主与基金托管东说念主及证券策划机构签订本基金的证券经纪奇迹公约，明确三方
在本基金参与场内证券交易、证券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。
基金握住东说念主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面花式陈述基金托管东说念主。
基金握住东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货策划机构，并与其签订
期货经纪公约，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系章程实行，若
无明确章程的，可参照关联证券买卖、证券策划机构选拔的国法实行。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
对于基金握住东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期
限内实行，不得延误。基金握住东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金握住东说念主发送
的资金划拨指示时，基金托管账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，
基金托管东说念主有权拒却基金握住东说念主发送的划款指示。基金握住东说念主在发送划款指
令时应充分探求基金托管东说念主的划款处理时间和在途时间。在基金资金头寸充
足的情况下，基金托管东说念主对基金握住东说念主稳妥法律律例、《基金合同》、本协
议的指示不得拖延或拒却实行。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止付
但应实时电话陈述基金握住东说念主，由此形成的弃世由基金握住东说念主承担。
支付结算以转账花式进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结
算形势，基金托管东说念主可根据需要进行诊治。
本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券策划
机构负责根据中国证券登记结算有限牵累公司（以下简称中国结算）的干系
国法，行动结算参与东说念主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及
非交易触及的证券资金的清理交收。基金握住东说念主应治服关联登记结算机构制
定的干系业务国法和章程，该等国法和章程自动成为本条件约定的内容。
基金握住东说念主、基金托管东说念主和证券策划机构就本基金参与证券交易所证券
交易的具体事项另行签订公约，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖
中的种种证券交易、证券交收及干系资金交收过程中的职责和义务。证券经
营机构负责证券资金账户的资金安全和好意思满，并承担因证券策划机构原因导
致本基金清理交收业务无法完成给本基金形成的弃世；若由于基金握住东说念主的
投资运作行动形成基金投资清理贫困和风险的，由基金握住东说念主负责责罚，由
此给本基金形成的弃世由基金握住东说念主承担。
基金握住东说念主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东说念主发送银证/证银转
账指示，将资金从本基金托管账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金
账户划至本基金托管账户。基金托管东说念主对基金握住东说念主的指示根据本公约约定
查对无误后，通过银证转账形势实行指示。
本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金握住东说念主的指示
通过登记结算机构办理。如因基金托管东说念主的自身原因在清理上形成基金财富
的弃世，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的弃世；若是因为基金握住东说念主的投资
运作行动而形成基金投资清理贫困和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈述
基金握住东说念主，由基金握住东说念主负责责罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此
给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他财富形成的弃世由基金握住
东说念主承担。
（三）基金握住东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记载的查对
对基金的交易记载，由基金握住东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。对外披
露基金份额净值之前，必须保证本日系数试验交易记载与基金管帐账簿上的
交易记载王人备一致。若是交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核
算不好意思满或不信得过，由此导致的弃世由基金的管帐牵累方承担。基金握住东说念主
每一交易日以两边招供的形势在当日沿途交易收尾后，将编制的基金资金、
证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，干系各方依期进行账实查对。
基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商采取电子对账形势进行账目查对。
（四）申购、赎回、调理盛开式基金的资金清理和数据传递的时间、程
序及托管公约当事东说念主的牵累界定
构负责。
送给基金托管东说念主。基金握住东说念主莽撞传递的申购、赎回、调理盛开式基金的数
据信得过性、准确性、好意思满性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的
到账情况并根据基金握住东说念主指示实时划付赎回及转出款项。
额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管
账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。
申购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时陈述
基金握住东说念主采取门径进行催收，由此给基金形成弃世的，由牵累方承担。基
金握住东说念主负责向牵累方追偿基金的弃世。
金托管东说念主依据划款指示在与关联当事东说念主约定的到账日历前将赎回净额（包含
赎回产生的应付用度）划至基金握住东说念主指定账户。基金握住东说念主应实时陈述基
金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的弃世，由牵累方承担。
基金握住东说念主负责向牵累方追偿基金的弃世。
（五）基金收益分派的清理交收安排
后依照《信息暴露办法》的关联章程在章程弁言公告。
金握住东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依
据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金握住东说念主指定账户。
款时间。
八、基金财富净值狡计和管帐核算
（一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
基金握住东说念主每个使命日对基金财富进行估值，但基金握住东说念主根据法律法
规或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《中
国证监会对于证券投资基金估值业务的疏浚倡导》偏执他法律、律例的章程。
基金财富净值和种种基金份额净值由基金握住东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。
基金握住东说念主对基金财富估值后，将基金财富净值和种种基金份额净值以约定
形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果反
馈给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对基金净值按章程给以公布。
本基金按以下方法估值：
（1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除
外），选取估值日第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种当日的估值全价
进行估值；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除
外），选取估值日第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种当日的独一估值
全价或保举估值全价进行估值；
（3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺确定公允价
值或选取估值日第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种当日的估值全价进
行估值。交易所市集挂牌转让的财富支抓证券，采取估值技艺确定公允价值
或选取估值日第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种当日的估值全价进行
估值；
（4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集
的情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行动估值日的公允价值；对于活
跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，莽撞市集报价进行诊治以确
认估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采
用估值技艺确定其公允价值。
务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收
益品种，按照第三方估值基准奇迹机构提供的相应品种当日的独一估值全价
或保举估值全价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，
在回售登记日至试验收款日历间选取第三方估值基准奇迹机构提供的相应品
种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当日）
后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上
市，且第三方估值基准奇迹机构未提供估值价钱的债券，采取在当前情况下
适用而且有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允价值。
估值。
但基金握住东说念主照章应当承担的估值牵累不因使用第三方估值基准奇迹机构提
供的数据而免除；采用的第三方估值基准奇迹机构未提供估值价钱的，依照
关联法律律例及企业管帐准则要求采取合理估值技艺确定公允价值。
值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采取最近
交易日结算价估值。
基金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价
格估值。
以确保基金估值的刚正性。
按国度最新章程估值。
如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值
方法、要道及干系法律律例的章程或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，
应立即陈述对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据关联法律律例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管
理东说念主承担。本基金的基金管帐牵累方由基金握住东说念主担任，因此，就与本基金
关联的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致
倡导，按照基金握住东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布，由此给基
金份额抓有东说念主和基金形成的弃世，基金托管东说念主不承担牵累。
（二）净值舛错处理
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成弃世机，估值诞妄牵累方应
实时合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄牵累
方承担；由于估值诞妄牵累方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成
弃世的，由估值诞妄牵累方对径直弃世承担抵偿牵累；若估值诞妄牵累方已
经积极合营，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时间进行更正而未更正，则
有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿牵累。估值诞妄牵累方莽撞更正的情
况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得到更正；
（2）估值诞妄的牵累方对关联当事东说念主的径直弃世负责，不合转折弃世负
责，而且仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责；
（3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务，
但估值诞妄牵累方仍莽撞估值诞妄负责。若是由于赢得不当得利确当事东说念主不
返还或不沿途返还不当得利形成其他当事东说念主的利益弃世（“受损方”），则
估值诞妄牵累方应抵偿受损方的弃世，并在其支付的抵偿金额的边界内对获
得不当得利确当事东说念主享有要求录用不当得利的权柄；若是赢得不当得利确当
事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的赔
偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和跳跃其试验弃世的差额部分支付给
估值诞妄牵累方；
（4）估值诞妄诊治采取尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方
式。
估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要道如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发
生的原因确定估值诞妄的牵累方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损
失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的牵累方进
行更正和抵偿弃世；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，
由基金注册登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金握住东说念主应当立即给以更正，通
报基金托管东说念主，并采取合理的门径防患弃世进一步扩大。
（2）任一类基金份额净值狡计诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
时，基金握住东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该
类基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。若是
行业另有通行作念法，基金握住东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓
有东说念主利益的原则进行协商。
（1）基金握住东说念主或基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法的第 7 项进行
估值时，所形成的误差不行动基金财富估值诞妄处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货策划机构、证券/期货交易所
及登记结算公司发送的数据诞妄等非基金握住东说念主与基金托管东说念主原因，基金管
理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适应、合理的门径进行查验，但未能
发现诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金握住东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿牵累。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的门径减弱或排斥
由此形成的影响。
（三）基金管帐轨制
按国度关联部门制定的管帐轨制实行。
（四）基金账册的配置
基金握住东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的同
一记账方法和管帐处理原则，差异孤独时栽培、登录和赈济本基金的全套账
册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。
若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金握住东说念主的处理方法为准。
（五）管帐数据和财务议论的查对
两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金握住
东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金
握住东说念主的账册为准。
（六）基金依期论述、招募说明书、基金产物贵寓撮要的编制和复核
基金财务报表由基金握住东说念主和基金托管东说念主每月差异孤独编制。月度报表
的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。依期论述文献应按中国证监会
的要求公告。季度报表的编制，应于季度终了后 15 个使命日内完成；基金招
募说明书、基金产物贵寓撮要的信息发生要害变更的，基金握住东说念主应当在 3
个使命日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓撮要并登载在章程网站上；
基金招募说明书、基金产物贵寓撮要的其他信息发生变更的，基金握住东说念主至
少每年更新一次。基金拆开运作的，基金握住东说念主不再更新基金招募说明书和
基金产物贵寓撮要。中期论述在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公
告；年度论述在管帐年度收尾后 3 个月内公告。若是基金合同收效不足 2 个
月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。
基金握住东说念主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定形势将
关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个使命日内进行复核，并
将复核结果实时书面或以两边约定的其他形势陈述基金握住东说念主。对于季度报
告、中期论述、年度论述、更新招募说明书、基金产物贵寓撮要等，基金管
理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时间内完成编制、复核及公告。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金
托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理形势为准。
若是基金握住东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一
致，基金握住东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相
关情况报中国证监会备案。
基金托管东说念主对上述论述复核结束后，不错出具复核阐发书（盖印）或以
其他两边约定的形势阐发，以备有权机构对干系文献审核查验。
九、基金收益分派
基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据抓有基金份额的数目按比
例向基金份额抓有东说念主进行分派。
基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润
中已达成收益的孰低数。
（一）基金收益分派应稳妥基金合同中收益分派原则的章程，具体章程
如下：
进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月
可不进行收益分派；
东说念主可选拔现款红利或将现款红利按除权后的种种基金份额净值自动转为该类
基金份额进行再投资；若基金份额抓有东说念主不选拔，本基金默许的收益分派方
式是现款分成；
基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低
于面值；
有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分派权；
在不违背法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，
基金握住东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行适应要道
后，对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应按
照《信息暴露办法》的要求于诊治实施日前在章程弁言公告。
（二）基金收益分派决策真实定与公告
本基金收益分派决策由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照
《信息暴露办法》的关联章程在章程弁言公告。
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东说念主自
行承担。当基金份额抓有东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账
或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动
转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《中泰证券（上海）
财富握住有限公司盛开式基金业务国法》实行。
十、基金信息暴露
（一）躲藏义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会关
于基金信息暴露的关联章程进行暴露之外，基金握住东说念主和基金托管东说念主对公开
暴露前的基金信息、从对方赢得的业务信息偏执他不宜公开暴露的基金信息
应予躲藏，不得向任何第三方泄漏。法律律例另有章程的以及照章向监管机
构、司法机关及审计、法律等外部专科照料人提供的除外。
如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违背躲藏义务：
开；
监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）基金握住东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露程
序
基金握住东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律律例、《基金合同》的章程各
自承担相应的信息暴露职责。基金握住东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互
督促、相互监督，保证其履行按照法定形势和时限暴露的义务。
本基金信息暴露的文献，包括基金招募说明书、基金合同、基金托管协
议、基金产物贵寓撮要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值
信息、基金份额申购、赎回价钱、基金合同章程的依期论述、临时论述、澄
清公告、清表面述、基金份额抓有东说念主大会决议、投资财富支抓证券的信息披
露、投资信用孳生品的信息暴露、投资国债期货信息暴露、实施侧袋机制期
间的信息暴露及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金握住东说念主拟定
并公布。
基金托管东说念主应按本公约第八条第（六）款的章程对干系论述进行复核。
基金年度论述中的财务管帐论述应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规
定的管帐师事务所审计后方可暴露。
本基金的信息暴露公告，必须在中国证监会章程弁言发布。
（三）暂停或延伸信息暴露的情形
当出现下述情况时，基金握住东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金相
关信息：
营业时；
（四）实施侧袋机制时间的信息暴露
本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金
合同和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。
（五）基金托管东说念主论述
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况
论述。基金托管东说念主论述说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金握住东说念主履行《基
金合同》的情况，是基金中期论述和年度论述的组成部分。
十一、基金用度
（一）基金握住东说念主的握住费
本基金的握住费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。握住费的计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金握住费
E 为前一日的基金财富净值
基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金握住东说念主与
基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金握住东说念主协商一致的形势于
次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金握住东说念主。若遇法定节假
日、公放假等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.08%年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金握住东说念主与
基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金握住东说念主协商一致的形势于
次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，
支付日历顺延。
（三）C 类基金份额的销售奇迹费
本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费按
前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售奇迹费的计
算方法如下：
H=E×0.20%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售奇迹费
E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值
基金销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金握住
东说念主与基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金握住东说念主协商一致的方
式于次月前 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节假
日、公放假等，支付日历顺延。
（四）从基金财富中列支基金握住东说念主的握住费、基金托管东说念主的托管费、C
类基金份额的销售奇迹费之外的其他基金用度，应当依据关联法律律例、
《基金合同》的章程；基金握住东说念主和基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务
导致的用度开销或基金财产的弃世，以及处理与基金运作无关的事项发生的
用度等不列入基金用度。基金合同收效之前的讼师费、管帐师费和信息暴露
用度等不得从基金财产中列支；基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求
暴露信息外自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支；
基金托管东说念主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》
的其他用度有权拒却实行。若是基金托管东说念主发现基金握住东说念主违背关联法律法
规的章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要
求基金握住东说念主作念出版面解释，若是基金托管东说念主合计基金握住东说念主无方正或合理
的根由，不错拒却支付。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得
收取侧袋账户的握住费，详见招募说明书或干系公告。
十二、基金份额抓有东说念主名册的赈济
基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份
额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和赈济，
基金握住东说念主和基金托管东说念主应差异赈济基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保
存期不低于法律律例定程的最低期限，法律律例另有章程或有权机关另有要
求的除外。如不可妥善赈济，则按干系律例承担牵累。
在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金握住东说念主应将关联
贵寓送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确
性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所赈济的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管
业务之外的其他用途，并应治服躲藏义务。
十三、基金关联文献档案的保存
基金握住东说念主应保存基金财产握住业务行动的记载、账册、报表和其他相
关贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相
关贵寓。
基金握住东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始把柄、记账把柄、
基金账册、管帐论述、交易记载和遑急合同等，保存期限不低于法律律例规
定的最低期限。
基金握住东说念主签署要害合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管
东说念主处。基金握住东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、协
议传真给基金托管东说念主。
基金握住东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收
基金的关联文献。
十四、基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金握住东说念主的更换
有下列情形之一的，基金握住东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金握住资历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会革职；
（3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金握住东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有抓有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金握住东说念主职责拆开后 6 个月内对被
提名的基金握住东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表
决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。
新任基金握住东说念主应当稳妥法律律例及中国证监会章程的资历条件；
（3）临时基金握住东说念主：新任基金握住东说念主产生之前，由中国证监会指定临
时基金握住东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金握住东说念主的决议须报中国证监会
备案；
（5）公告：基金握住东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金握住东说念主的基金
份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的关联章程在章程弁言公
告；
（6）打法：原任基金握住东说念主职责拆开的，应妥善赈济基金握住业务贵寓，
实时向临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念专揽理基金握住业务的移交手续，临
时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主应实时接收。临时基金握住东说念主或新任基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原任基金握住东说念主职责拆开的，应当按照法律律例定程聘用会
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监
会备案。审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金握住东说念主更换后，若是原任或新任基金握住东说念主要
求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金握住东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金托管资历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会革职；
（3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；
（4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或由单独或所有抓有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被
提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表
决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。
新任基金托管东说念主应当稳妥法律律例及中国证监会章程的资历条件；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临
时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会
备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金握住东说念主在更换基金托管东说念主的基金
份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的关联章程在章程弁言公
告；
（6）打法：原任基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善赈济基金财产和基金
托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托
管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主
应与基金握住东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原任基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律律例定程聘用会
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监
会备案。审计用度在基金财产中列支。
（三）基金握住东说念主与基金托管东说念主同期更换
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托
管东说念主；
托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的关联章程
在章程弁言上纠合公告。
（四）新任基金握住东说念主或临时基金握住东说念主接收基金握住业务或新任基金
托管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金握住东说念主
或原任基金托管东说念主应连续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的
利益形成损伤的行动。原任基金握住东说念主或原任基金托管东说念主在连续履行干系职
责时间，仍有权按照《基金合同》的章程收取基金握住费或基金托管费。
（五）本部分对于基金握住东说念主、基金托管东说念主更换条件和要道的约定，凡
是径直援用法律律例或监管国法的部分，如未来法律律例或监管国法修改导
致干系内容被取消或变更的，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告
后，可径直对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
十五、谢却行动
本公约项下的基金握住东说念主和基金托管东说念主谢却行动如下：
（一）《基金法》谢却的行动。
（二）除罪犯律律例及中国证监会另有章程，托管公约当事东说念主用基金财
产从事《基金法》谢却的投资或行动。
（三）除《基金法》偏执他关联律例、《基金合同》及中国证监会另有
章程，基金握住东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。
（四）基金握住东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联律例
章程的形势公开暴露的信息，对他东说念主泄漏。
（五）基金握住东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指
令。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实行指示留出填塞时间的情况下，
基金托管东说念主对基金握住东说念主稳妥法律律例、《基金合同》、本公约的指示拖延
或拒却实行。
（七）除根据基金握住东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主
动用或责罚基金财产。
（八）基金握住东说念主与基金托管东说念主为归拢机构，或相互出资或者抓有股份。
基金托管东说念主、基金握住东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金握住东说念主员或
其他从业东说念主员相互兼职。
（九）《基金合同》投资限制中谢却投资的行动。
（十）法律律例、《基金合同》和本公约谢却的其他行动，以及依照法
律、行政律例关联章程，由中国证监会章程谢却基金握住东说念主、基金托管东说念主从
事的其他行动。
法律律例和监管部门取消或变更上述谢却性章程的，如适用于本基金，
则基金握住东说念主在履行适应要道后，本基金不受上述干系限制或按照变更后的
章程实行。
十六、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的清理
（一）基金托管公约的变更
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，
其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。
（二）基金托管公约的拆开
其他事由形成其他基金托管东说念主接收基金财产；
其他事由形成其他基金握住东说念主接收基金握住权；
（三）基金财产的清理
内成立基金财产清理小组，基金握住东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监
会的监督下进行基金清理。
托管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国
证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。
理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产清理小组融合接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面述；
（5）聘用管帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清
算论述出具法律倡导书；
（6）将清表面述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
制而不可实时变现的，清理期限可相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理
用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除
基金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓
有的基金份额比例进行分派。
清理过程中的关联要害事项须实时公告。基金财产清表面述经稳妥《中
华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意
见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述
报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产
清理小组应当将清表面述登载在章程网站上，并将清表面述教导性公告登载
在章程报刊上。
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例另
有章程的从其章程。
十七、走嘴牵累
（一）基金握住东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不稳妥约定
的，应当承担走嘴牵累。
（二）基金握住东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金
法》、《基金合同》或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主
形成弃世的，应当差异对各自的行动照章承担抵偿牵累；因共同行动给基金
财产或者基金份额抓有东说念主形成弃世的，应当承担连带抵偿牵累，对弃世的赔
偿，仅限于径直弃世。然则发生下列情况，当事东说念主应当免责：
定行动或不行动而形成的弃世等；
资权而形成的弃世等；
障、集合故障、通信故障、电力故障、狡计机病毒挫折偏执它不测事故，所
导致的弃世等。
若是由于本公约一方当事东说念主（“走嘴方”）的走嘴行动给基金财富或基
金投资者形成弃世，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金
投资者的弃世，则守约方有权向走嘴方追索由此遭遇的系数径直弃世。
当事东说念主一方走嘴，另一方在任责边界内有义务实时采取必要的门径，尽
力防患弃世的扩大。莫得采取适应门径甚而弃世进一步扩大的，不得就扩大
的弃世要求抵偿。非走嘴方因防患弃世扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。
由于基金握住东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现舛错，基金
握住东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采取必要、适应、合理的门径进行查验，然则
未能发现该诞妄的，由此形成基金财富或基金投资者弃世，基金握住东说念主和基
金托管东说念主免除抵偿牵累。但基金握住东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措
施排斥或镌汰由此形成的影响。
（三）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成弃世的，应
承担抵偿牵累。
（四）走嘴行动虽已发生，但本托管公约大略连续履行的，在最大限制
地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当连续履
行本公约。若基金握住东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提
供合理的必要支抓。
（五）本公约所指弃世均为径直弃世。
十八、争议责罚形势
两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通
过友好协商责罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商责罚或者协商不成的，任何
一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时
有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对
干系两边当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，连续
忠实、勉力、尽职地履行《基金合同》和本公约章程的义务，珍视基金份额
抓有东说念主的正当权益。
本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港十分
行政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖。
十九、基金托管公约的遵循
（一）基金握住东说念主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的基金托管
公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签
字或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管公约草案。托管
公约以报中国证监会注册的文本为闲暇文本。
（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》
收效之日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产清理结
果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律约
束力。
（四）基金托管公约原本一式 3 份，除上报关联监管机构一式 1 份外，
基金握住东说念主和基金托管东说念主各抓有 1 份，每份具有同等的法律遵循。
二十、其他事项
本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律律例等章程协商办理。
（本页无正文，为《中泰安弘债券型证券投资基金托管公约》的签署页）
基金握住东说念主：中泰证券（上海）财富握住有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
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